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2020年04月02日 09:04:40 来源:金蟾捕鱼送18金币 编辑:易发棋牌正宗官方下载

经查,我局发现你作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第九项:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,易发棋牌安卓手机下载官方不得有下列行为:(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,易发棋牌有人赢钱吗保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条:证券公司及其从业人员违反本规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

环球影业最卖座的卡通电影《神偷奶爸》,从2010年上映以来好评不断,接连带动外传电影《小小兵》系列作跟着大卖,没想到等了5年,上个月环球宣布原定在7月3日登场的《小小兵 2:格鲁的崛起》因为武汉肺炎(COVID-19,新冠肺炎)关系将撤档,让一票影迷超失望,经过一个月后,最新消息曝光,《小小兵 2:格鲁的崛起》重新定档2021年07月02日上映。▲《小小兵 2:格鲁的崛起》上映一波三折。(图/环球提供)整个上半年的大作《花木兰》、《玩命关头9》、《黑寡妇》等等作品都宣布延期,上月《小小兵 2:格鲁的崛起》也宣布将撤档,经过一个月后,环球影业宣布再延一年,改到2021年07月02日上映,等于为了看小小兵2,需要等到6年的时间,而原定要在7月2日上映的《欢乐好声音2》则是顺延到圣诞节上映,不少影迷直呼这波疫情实在是让电影圈哀号遍野。▲最后确定《小小兵 2:格鲁的崛起》将在2021年上映。(图/环球提供)另一方面值得注意的是,在《小小兵 2:格鲁的崛起》之后的13天,就是英国导演克里斯多福诺兰执导的科幻片《天能》(TENET)将上映,尽管目前有不少影迷担心是否会跟着延档,但据悉目前美国有意在6月前重启各地电影院,让一切活动步入正轨,也让7月16日将上映的《天能》出现一线曙光。

以下是原文:关于对杨慧媚采取出具警示函措施的决定   杨慧媚:

据证监会网站消息,上海监管局发布关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券证券代码:600030)上海分公司的员工杨慧媚采取出具警示函措施的决定。

2020年3月23日

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条:证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。

原标题:中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

经查,上海监管局发现杨慧媚作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,上海监管局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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据媒体报道,杨慧媚推荐的销售非中信发行或代销的金融产品,大概率不是中信证券与合作机构签订代销协议后发行的产品,即非正规销售范围的产品,因此可推断为“飞单”产品。

中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项:证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,易发棋牌官网版下载记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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